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中华人民共和国外资金融机构管理条例
第六章 法律责任
第四十二条 本经中国人民银行批准,擅自设立外资金融机构或者非法从事金融业务活动的,由中国人民银行予以取缔;依照刑法关于擅自设立金融机构罪、非法吸收公众存款罪或者其他罪的规定,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的,由中国人民银行没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足1O万元的,处1O万元以上 5O万元以下的罚款。
  第四十三条 外资金融机构超出中国人民银行批准的业务范围、业务地域范围或者服务对象范围从事金融业务活动的,依照刑法关于非法经营罪或者其他罪的规定,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的。由中国人民银行给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足1O万元的,处1O万元以上5O万元以下的罚款。
   第四十四条 外资金融机构在中国人民银行批准的业务范围内,未经批准开办新的业务品种的,由中国人民银行责令其停止经营未经批准的新的业务品种,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足 5万元的。处 5万元以上 3O万元以下的罚款。
  第四十五条 外资金融机构违反本条例第四章的有关规定从事经营的,由中国人民银行给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处5万元以上抓万元以下的罚款。
  第四十六条 外资金融机构违反本条例有关规定,拒绝、阻碍依法监督检查或者报送虚假的文件、资料和书面报告的,由中国人民银行给予警告。并处1O万元以上5O万元以下的罚款。
  第四十七条 外资金融机构违反本条例有关规定 未按期报送财务报表和有关文件、资料及书面报告或者未按照规定制定有关业务规则、建立健全有关管理制度的,由中国人民银行给予警告。责令限期改正。并处1万元以上1O万元以下的罚款。
  第四十八条 外资金融机构违反本条例,除依照本章第四十三条、第四十四条、第四十五条、第四十六条、第四十七条的有关规定给予处罚外。惰节严重的,中国人民银行可以责令该外资金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证取消该外资金融机构高级管理人员一定期限直至终身在中国的任职资格。
  第四十九条 外资金融机构违反中华人民共和国其他法律.法规的,由有关主管机关依法处理。
第七章 附则
第五十条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的金融机构在内地设立和营业的金融业务机构、比照适用本条例。
  第五十一条 对外国金融机构驻华代表机构的管理办法 由中国人 民银行另行制定。
  第五十二条 本条例自2OO2年2月1日起施行。1994年 2月 25 日国务院发布的《中华人民共和国外资金融机构管理条例》同时废止。